紐約證券交易所發布聲明抗議納斯達克賠償方案

美國東部時間6月6日下午(北京時間6月7日凌晨)消息，新浪財經獲悉，納斯達克OMX集團周三在官網宣布，擬推4000萬美元的一次性自愿賠償計劃，賠償社交網站Facebook上市首日因交易障礙蒙受損失的券商。有關計劃正待美國證券交易委員會審批，但券商和其競爭對手紐交所已對此表達不滿。

納斯達克稱，總額4000萬美元(約合2.5億人民幣)的賠償金額將由兩部分支付，包括向券商支付1370萬美元現金賠償，以及在六個月時間里提供2630萬美元的交易折扣，降低主要券商在納斯達克的交易成本。

5月18日Facebook在納斯達克上市首日，因技術故障開盤交易時間由早11點延后至11點半，開盤價為每股42美元，但不少交易直至當日下午1點50分才獲執行，部分券商直至下午2點半才獲得交易確認信息。納斯達克首席執行官羅伯特-格雷費爾德坦承，總共約3000萬單交易受到影響。

在Facebook上市中，瑞銀、花旗、 Knight Capital和Citadel Securities等前四位做市商聲稱，由于這2個小時的延后交易通知，共損失金額達1.15億美元。另有業內人士估計，所有券商總損失金額將高達1.5億至2億美元。

由此，納斯達克提出的4000萬賠償金額并沒有讓券商滿意，被業界批評稱計劃來得“太晚、規模太小”。Knight Capital周三發聲明稱，對納斯達克的賠償方案失望，賠償金額不足以彌補該行的損失。

格雷費爾德接受美國CNBC電視臺訪問時表示，4000萬賠償金額是以如果當時交易順暢進行時應該得到的收益結果來算的，主要考慮依據是Facebook上市首日1070萬美元的錯誤投資收益，監管當局規定300萬美元交易混亂賠償上限，以及預計未來五年Facebook能為納斯達克帶來的約達700萬美元收入。除1070萬是意外投資所得，其他賠償金額都將是納斯達克自身資金。

根據最新財報，2012年第一季度，納斯達克凈交易收入為4.11億美元。

截至周三美股收盤，納斯達克股價上升3.64%，收報26.81美元，較上市發行價每股38美元下挫近30%，市值蒸發近240億美元。這讓散戶投資者和交易商挫敗感愈發加深，特別是已有散戶投資者向紐約曼哈頓地方法院提起訴訟，指控納斯達克在Facebook上市當天存在嚴重錯誤操作，給投資者帶來了損失。

面對如何向散戶投資者交代的追問，納斯達克的交易平臺是開放給券商，再由券商與散戶投資者溝通，該機構的賠償方案只針對券商。

與此同時，納斯達克的競爭對手不滿賠償方案中提出向券商提供交易折扣。紐約證券交易所發布聲明稱，納斯達克提供交易折扣將驅使客戶轉移交易量到該交易所，以獲取賠償，這將讓納斯達克贏得更多市場份額，有違公平競爭的原則，將開設不良的先例，強烈反對該賠償方案獲證交會審批。

格雷費爾德在訪問中對此回應稱，交易折扣不會幫組納斯達克搶占市場，只是讓利給既有的券商客戶。他坦言，在交易故障發生時，納斯達克感到難堪，但現在最重要的是著眼未來，納斯達克上市交易并沒有因為此事故而有所下滑。

納斯達克賠償方案若獲審批通過，將在美國金融業監管局監督下進行，該機構將負責評估索賠申請。納斯達克稱，券商必須是在5月18日早11點半前因納斯達克交易平臺技術障礙而蒙受損失，包括三種交易問題：

其一以每股42美元或更低價格沽售Facebook股票的交易未被執行；其二以每股42美元或更低價格沽售Facebook股票的交易被以更低的價格執行；其三以每股42美元買入Facebook股票的交易被執行但沒有得到及時確認。

格雷費爾德稱，“顯然這不是納斯達克一個事業高點，相反是個低點，但我們正努力改進。”納斯達克在聲明中稱，已聘請IBM對交易系統的設計、發展、測試、配置和運作進行全面檢討。