中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月17日訊 今日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知。通知指出，截至9月16日，完成了3577個(gè)資金賬戶(hù)的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶(hù)的64.30%。在完成清理賬戶(hù)中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶(hù)僅余停牌股票，其他賬戶(hù)已無(wú)資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷(xiāo)戶(hù)等方式處理。

通知指出，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司按既定部署開(kāi)展清理整頓工作，積極做好與客戶(hù)溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。

通知全文：

關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知

各證監(jiān)局：

根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)19號(hào)公告）的要求，在各證監(jiān)局共同努力下，清理整頓工作有序進(jìn)行。截至9月16日，完成了3577個(gè)資金賬戶(hù)的清理，占全部涉嫌違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)賬戶(hù)的64.30%。在完成清理賬戶(hù)中，84.96%以取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易的方式進(jìn)行清理，1.01%賬戶(hù)僅余停牌股票，其他賬戶(hù)已無(wú)資產(chǎn)余額或采取產(chǎn)品終止、銷(xiāo)戶(hù)等方式處理。為確保場(chǎng)外配資清理整頓工作有序開(kāi)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司根據(jù)19號(hào)公告的要求，仔細(xì)甄別、確認(rèn)涉嫌場(chǎng)外配資的相關(guān)賬戶(hù)。信托產(chǎn)品賬戶(hù)清理的范圍：一是在證券投資信托委托人份額賬戶(hù)下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)的信托產(chǎn)品賬戶(hù)；二是傘形信托不同的子傘委托人（或其關(guān)聯(lián)方）分別實(shí)施投資決策，共用同一信托產(chǎn)品證券賬戶(hù)的信托產(chǎn)品賬戶(hù)；三是優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益，劣后級(jí)委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資。

二、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司按既定部署開(kāi)展清理整頓工作，積極做好與客戶(hù)溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同、簡(jiǎn)單采取“一斷了之”的方式。證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)協(xié)商采取多種依法合規(guī)的承接方式，可以采取將違規(guī)賬戶(hù)的資產(chǎn)通過(guò)非交易過(guò)戶(hù)、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方式劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶(hù)，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。

三、對(duì)于符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶(hù)，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促證券公司持續(xù)做好客戶(hù)服務(wù)。

特此通知。

證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

二〇一五年九月十七日