中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)4月30日電（涂恬），來(lái)自上交所的消息，為規(guī)范滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“滬港通”）試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）制定了《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
以下為此次公布的“滬港通”實(shí)施細(xì)則征求意見(jiàn)稿全文：
第一章 總則
第一條 【制定依據(jù)】為規(guī)范滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“滬港通”）試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和《上海證券交易所交易規(guī)則》及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 【規(guī)則適用】投資者、本所會(huì)員、聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、本所證券交易服務(wù)公司及其他市場(chǎng)主體參與滬港通股票交易及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。本細(xì)則未規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》、本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)交所”）的相關(guān)規(guī)定。
第三條 【自律管理】本所對(duì)滬港通股票交易及相關(guān)活動(dòng)實(shí)施自律管理。
第二章 滬股通股票交易
第一節(jié) 聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)
第四條 【成為本所非會(huì)員交易參與人】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司參與滬股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)成為本所非會(huì)員交易參與人并取得交易業(yè)務(wù)單元。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司不享有本所會(huì)員的權(quán)利。
第五條 【申請(qǐng)文件】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司申請(qǐng)成為本所非會(huì)員交易參與人，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)批準(zhǔn)文件；
（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（四）公司章程；
（五）滬股通業(yè)務(wù)規(guī)則、技術(shù)安排；
（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；
（七）擬開(kāi)展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者名單，以及上述聯(lián)交所參與者技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)要求的情況說(shuō)明；
（八）與滬股通有關(guān)的費(fèi)用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
（九）本所要求的其他文件。
第六條 【基本職責(zé)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司接受聯(lián)交所參與者的委托，將投資者委托聯(lián)交所參與者買賣滬股通股票的訂單向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易責(zé)任。
聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，接受成交回報(bào)，對(duì)聯(lián)交所參與者的交易行為進(jìn)行管理。
第七條 【風(fēng)險(xiǎn)管理】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)建立滬股通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 【制定聯(lián)交所參與者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，制定聯(lián)交所參與者參與滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他條件,并對(duì)擬開(kāi)展滬股通業(yè)務(wù)的聯(lián)交所參與者的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估。
第九條 【與聯(lián)交所參與者簽訂合同】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的聯(lián)交所參與者簽訂滬股通業(yè)務(wù)服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第十條 【市場(chǎng)服務(wù)】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)為滬股通投資者、聯(lián)交所參與者了解滬股通業(yè)務(wù)相關(guān)法律規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、費(fèi)用收取方式和標(biāo)準(zhǔn)等信息，提供必要的便利和指引。
第十一條 【配合本所監(jiān)管】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者向客戶充分揭示滬股通投資風(fēng)險(xiǎn)，督促聯(lián)交所參與者及其客戶遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。
第十二條 【報(bào)告義務(wù)之一：申報(bào)事項(xiàng)變更】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司按照本細(xì)則第五條向本所提交的材料內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后3個(gè)交易日內(nèi)向本所提交更新材料。
第十三條 【報(bào)告義務(wù)之二：發(fā)生重大事件】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)生影響或者可能影響其經(jīng)營(yíng)管理的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和應(yīng)對(duì)措施。
第十四條 【資料保存】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本細(xì)則規(guī)定職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
第二節(jié) 滬股通股票
第十五條 【試點(diǎn)股票范圍】滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
（一）上證180指數(shù)的成份股；
（二）上證380指數(shù)的成份股；
（三）A+H股上市公司的本所上市A股。
被本所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票（即ST、﹡ST股票）和以外幣報(bào)價(jià)、買賣的股票（即B股）不納入滬股通股票。
經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本所可調(diào)整滬股通股票的范圍。
第十六條 【股票調(diào)入】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)入滬股通股票，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司予以公告：
（一）上證180指數(shù)和上證380指數(shù)的成份股調(diào)整的，新納入的成份股在調(diào)整生效后調(diào)入滬股通股票；
（二）上證180指數(shù)和上證380指數(shù)的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，在被撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示后調(diào)入滬股通股票；
（三）H股上市公司首次公開(kāi)發(fā)行并在本所上市的A股，在上市滿10個(gè)交易日后調(diào)入滬股通股票；
（四）A股在本所上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行并在聯(lián)交所上市H股的，其A股在H股上市滿30個(gè)交易日后調(diào)入滬股通股票。
（五）公司首次公開(kāi)發(fā)行并同時(shí)在本所和聯(lián)交所上市A股和H股的，其A股在上市滿30個(gè)交易日后調(diào)入滬股通股票。
第十七條 【股票調(diào)出】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)出滬股通股票，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司予以公告：
（一）上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成分股調(diào)整，被調(diào)出的股票不屬于A+H股上市公司在本所上市的A股的，在調(diào)整生效后調(diào)出滬股通股票；
（二）A+H股上市公司的H股在聯(lián)交所退市，其在本所上市的A股不屬于上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股的，在H股退市后調(diào)出滬股通股票；
（三）滬股通股票被本所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示后調(diào)出滬股通股票。
第十八條 【股票名單公布】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)聯(lián)交所網(wǎng)站或其他方式公布滬股通股票名單及其調(diào)整情況。
第三節(jié) 交易特別事項(xiàng)
第十九條 【交易幣種】滬股通股票以人民幣報(bào)價(jià)和交易。
第二十條 【交易日、交易時(shí)間】滬股通股票的交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布。
第二十一條 【交易方式】滬股通股票交易采用競(jìng)價(jià)交易方式，暫不支持大宗交易。
第二十二條 【訂單類型】投資者買賣滬股通股票只能采用限價(jià)委托，暫不支持市價(jià)委托。
第二十三條 【買入限制】依據(jù)本細(xì)則第十七條被調(diào)出滬股通股票的，滬港通投資者不得再行買入該股票，但可以賣出。
第二十四條 【禁止融資融券】投資者買賣滬股通股票，不參與本所融資融券交易。
第二十五條 【禁止“裸賣空”】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者接受客戶滬股通股票買賣委托時(shí)須確保客戶賬戶內(nèi)有足額的股票，不得接受客戶無(wú)足額股票而直接在市場(chǎng)上賣出股票的委托。
第二十六條 【禁止“暗盤(pán)交易”】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司和聯(lián)交所參與者不得自行撮合滬股通投資者買賣滬股通股票的訂單，不得以其他任何形式在本所以外的場(chǎng)所提供滬股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
第二十七條 【交易公開(kāi)信息】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司接受委托買賣滬股通股票，證券交易公開(kāi)信息中公布的名稱為“滬股通專用”。
第二十八條 【交易費(fèi)、稅】投資者買賣滬股通股票，應(yīng)當(dāng)按照本所市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納交易經(jīng)手費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，并按照內(nèi)地相關(guān)規(guī)定繳納印花稅等稅款。
第四節(jié) 額度控制
第二十九條 【聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的責(zé)任】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對(duì)滬股通每日額度和總額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第三十條 【當(dāng)日額度余額計(jì)算】滬股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：當(dāng)日額度余額=每日額度-買單申報(bào)+賣單成交+買單申報(bào)撤銷及被拒+買單成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。
第三十一條 【當(dāng)日停止接受申報(bào)】當(dāng)日額度余額在本所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段使用完畢的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司將停止接受當(dāng)日后續(xù)的買單申報(bào)，但仍然接受賣單申報(bào)。
第三十二條 【總額度計(jì)算】滬股通總額度可用余額的計(jì)算公示為：總額度余額=總額度-已成交的買盤(pán)總金額+已成交的賣盤(pán)總金額。
第三十三條 【達(dá)到總額度時(shí)停止買單申報(bào)及后續(xù)恢復(fù)】總額度余額少于一個(gè)每日額度的，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司自下一交易日起停止接受買單申報(bào)，但仍然接受賣單申報(bào)。
總額度余額達(dá)到一個(gè)每日額度時(shí)，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司于下一個(gè)交易日恢復(fù)接受買單申報(bào)。
第五節(jié) 持股比例限制
第三十四條 【基本要求】投資者參與滬股通交易，持股比例限制、信息披露以及持股比例超限的平倉(cāng)要求參照合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 【配合本所監(jiān)管】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者與滬股通投資者約定，投資者買賣滬股通股票違反有關(guān)持股比例限制時(shí)，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及聯(lián)交所參與者可以拒絕提供服務(wù)，聯(lián)交所參與者可以實(shí)施平倉(cāng)或者采取其他制止和糾正措施。
第三十六條 【股份合并計(jì)算】滬股通投資者買賣滬股通股票，履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與通過(guò)其他方式持有的同一上市公司的境內(nèi)、外上市股合并計(jì)算，并遵守信息披露的有關(guān)規(guī)定。
第三十七條 【針對(duì)單個(gè)投資者的平倉(cāng)】當(dāng)日交易結(jié)束后, 單個(gè)投資者通過(guò)滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過(guò)限定比例的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)超過(guò)限制的部分予以平倉(cāng)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
第三十八條 【針對(duì)所有投資者的平倉(cāng)】當(dāng)日交易結(jié)束后,所有境外投資者通過(guò)滬股通與其他方式持有同一上市公司股票合并計(jì)算超過(guò)限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司及其他境外投資者發(fā)出平倉(cāng)通知。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知聯(lián)交所參與者，并要求其通知投資者。投資者應(yīng)當(dāng)自接到聯(lián)交所交易參與者通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)超過(guò)限制的部分予以平倉(cāng)。
其他投資者在5個(gè)交易日內(nèi)自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的滬股通投資者可申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份。
相關(guān)文章
