第四章 交易異常情況處理

第八十條 【本所及本所證券交易服務(wù)公司對(duì)交易異常情況的處理及公告】發(fā)生本所認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部滬股通交易不能進(jìn)行的，本所可以決定對(duì)相關(guān)滬股通股票停牌或者對(duì)本所市場臨時(shí)停市并予以公告。

發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者港股通股票交易不能進(jìn)行，本所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供港股通服務(wù)并予以公告。

本所停牌、停市及本所證券交易服務(wù)公司暫停提供港股通服務(wù)的原因消失后，本所可以決定恢復(fù)相關(guān)滬股通股票交易、本所市場交易并予以公告，本所證券交易服務(wù)公司可以決定恢復(fù)港股通服務(wù)并予以公告。

第八十一條 【聯(lián)交所及聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司對(duì)交易異常情況的處理及公告】發(fā)生聯(lián)交所認(rèn)定的特殊情形，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者全部港股通股票交易不能進(jìn)行，聯(lián)交所決定對(duì)聯(lián)交所市場臨時(shí)停市及后續(xù)恢復(fù)交易的，本所將在接到聯(lián)交所通知后對(duì)其臨時(shí)停市及后續(xù)恢復(fù)交易的公告予以轉(zhuǎn)發(fā)。

發(fā)生聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致部分或者滬股通股票交易不能進(jìn)行，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司可以決定暫停提供滬股通服務(wù)并予以公告。

第八十二條 【責(zé)任豁免】因港股通、滬股通交易異常情況，本所、本所證券交易服務(wù)公司采取的停牌、停市、暫停港股通股票交易服務(wù)以及其他措施造成的損失，本所、本所證券交易服務(wù)公司不承擔(dān)責(zé)任。

第五章 自律管理

第八十三條 【跨境監(jiān)察合作】本所與聯(lián)交所通過跨境監(jiān)管合作加強(qiáng)對(duì)滬港通股票交易的監(jiān)督管理。

第八十四條 【滬股通異常交易行為監(jiān)控】本所對(duì)滬股通股票交易中可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。

第八十五條 【滬股通異常交易行為的提醒和報(bào)告】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司、聯(lián)交所參與者發(fā)現(xiàn)投資者的滬股通股票交易活動(dòng)存在或可能存在本所《交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為之一，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)要求聯(lián)交所參與者及時(shí)提供相關(guān)情況，并將獲悉的情況及時(shí)報(bào)告本所。

第八十六條 【滬股通異常交易行為的調(diào)查措施】滬股通股票交易出現(xiàn)本所《交易規(guī)則》規(guī)定的異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，本所可采取相關(guān)監(jiān)管措施，要求聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司提供相關(guān)資料；本所還可提請(qǐng)聯(lián)交所對(duì)相關(guān)聯(lián)交所參與者采取適當(dāng)?shù)恼{(diào)查措施。

第八十七條 【滬股通異常交易行為的自律監(jiān)管措施】對(duì)滬股通股票交易中情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，本所可以視情況提請(qǐng)聯(lián)交所采取相關(guān)監(jiān)管措施。

第八十八條 【滬股通投資者持股比例超限未平倉的處理】滬股通投資者買賣滬股通股票，對(duì)超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所有權(quán)通知聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司要求相關(guān)聯(lián)交所參與者實(shí)施平倉。

第八十九條 【滬股通投資者違反持股比例的處分】滬股通投資者買賣滬股通股票，違反持股比例限制、信息披露、持股比例超限的平倉要求或者本細(xì)則其他規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,本所報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第九十條 【滬股通異常交易行為的處分措施和恢復(fù)】滬股通出現(xiàn)異常交易行為，嚴(yán)重?cái)_亂本所市場秩序的，本所可以限制或者暫停聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限。

異常交易行為影響消除后，本所可以決定恢復(fù)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易權(quán)限。

第九十一條 【港股通交易不得違反本細(xì)則及不得從事市場失當(dāng)行為】港股通投資者、本所會(huì)員參與港股通交易，不得違反本細(xì)則，不得從事香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和聯(lián)交所規(guī)定的市場失當(dāng)行為。

第九十二條 【港股通市場失當(dāng)行為的提醒和報(bào)告】本所會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的港股通股票交易存在或可能存在香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和聯(lián)交所規(guī)定的市場失當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并可以拒絕接受其委托。會(huì)員應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時(shí)向本所報(bào)告。

第九十三條 【港股通市場失當(dāng)行為的調(diào)查措施】應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)或在本所認(rèn)為必要時(shí)，本所可以對(duì)會(huì)員及其客戶在港股通交易中出現(xiàn)的市場失當(dāng)行為采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其客戶提供相關(guān)資料，并可向聯(lián)交所提供相關(guān)信息。

第九十四條 【港股通市場失當(dāng)行為的自律監(jiān)管措施】本所會(huì)員及其客戶在港股通股票交易出現(xiàn)聯(lián)交所認(rèn)定的情節(jié)嚴(yán)重的市場失當(dāng)行為，本所應(yīng)聯(lián)交所提請(qǐng)，可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情況要求本所證券交易服務(wù)公司暫停或終止向其提供港股通業(yè)務(wù)服務(wù)。

第九十五條 【對(duì)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的檢查】本所可以根據(jù)需要，對(duì)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施、技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

第九十六條 【對(duì)聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司的違規(guī)處分】聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司違反本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可予以口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第九十七條 【對(duì)本所會(huì)員的違規(guī)處分】本所會(huì)員違反本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可予以口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第九十八條 【暫停滬港通股票交易】根據(jù)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，本所可以暫停全部或者部分滬港通股票交易。

第六章 附則

第九十九條 【定義】本細(xì)則下列用語含義：

（一）滬港通：指本所和聯(lián)交所允許兩地投資者委托本所會(huì)員或聯(lián)交所參與者，通過兩所在對(duì)方所在地設(shè)立并取得對(duì)方交易所交易參與人（參與者）資格的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。本所會(huì)員、聯(lián)交所參與者的自營業(yè)務(wù)參與滬港通交易，可直接委托證券交易服務(wù)公司進(jìn)行。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

（二）滬股通：指投資者委托聯(lián)交所交參與者，經(jīng)由聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司，向本所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的本所上市股票。

（三）港股通：指投資者委托本所會(huì)員，經(jīng)由本所證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。

（四）滬股通股票：指投資者可以通過滬股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在本所上市的股票。

（五）港股通股票：指投資者可以通過港股通買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的在聯(lián)交所上市的股票。

（六）滬股通投資者：指在委托聯(lián)交所參與者通過滬股通買賣滬股通股票的投資者。

（七）港股通投資者：指委托本所會(huì)員通過港股通買賣港股通股票的投資者。

（八）本所會(huì)員：指取得本所普通會(huì)員資格的證券公司。

（九）聯(lián)交所參與者：指符合聯(lián)交所《交易所規(guī)則》定義的交易所參與者。

（十）A+H股上市公司：指在境內(nèi)注冊(cè)、其股票同時(shí)在本所和聯(lián)交所上市的公司。

（十一）競價(jià)限價(jià)盤：指適用于聯(lián)交所開市前時(shí)段的可以指定價(jià)格成交的買賣盤。

（十二）增強(qiáng)限價(jià)盤：指適用于聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段的可以指定或更優(yōu)價(jià)格成交的買賣盤。

第一百條 【不提供股份發(fā)行認(rèn)購服務(wù)】滬港通暫不提供股份發(fā)行認(rèn)購服務(wù)。

第一百零一條 【上市公司信息披露監(jiān)管】滬股通股票、港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露，由股票上市地的證券交易所負(fù)責(zé)監(jiān)管，適用股票上市地的法律、法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。

第一百零二條 【滬股通上市公司信息披露查詢】滬股通投資者買賣滬股通股票的，可以通過本所網(wǎng)站以及中國證監(jiān)會(huì)指定的其他信息披露媒體，查詢滬股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。

第一百零三條 【港股通上市公司信息披露查詢】港股通投資者買賣港股通股票的，可以通過聯(lián)交所“披露易”網(wǎng)站和相關(guān)發(fā)行人網(wǎng)站，查詢港股通股票發(fā)行人及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息。

第一百零四條 【生效程序】本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

第一百零五條 【解釋權(quán)】本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第一百零六條 【生效日期】本細(xì)則自二〇一X年X月X日起施行。

（編輯：王思寧）