第三章 港股通股票交易

第一節(jié)　本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)

第三十九條 【參與條件】本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合本所證券交易服務(wù)公司規(guī)定的技術(shù)及其他條件。

第四十條 【簽訂合同】本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與本所證券交易服務(wù)公司簽訂港股通業(yè)務(wù)服務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第四十一條 【客戶交易行為管理】本所會(huì)員參與港股通業(yè)務(wù)，參照適用本所有關(guān)會(huì)員對(duì)客戶交易行為管理的規(guī)定。

第四十二條 【配合本所監(jiān)管】本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示港股通投資風(fēng)險(xiǎn)，督促客戶遵守內(nèi)地相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管。

第四十三條 【協(xié)議終止港股通業(yè)務(wù)】本所會(huì)員可以按照約定與本所證券交易服務(wù)公司終止港股通業(yè)務(wù)，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其客戶作出妥善安排。

第四十四條 【單方終止港股通業(yè)務(wù)】本所證券交易服務(wù)公司可以與會(huì)員約定發(fā)生以下情形的，本所證券交易服務(wù)公司有權(quán)終止港股通業(yè)務(wù)合同：

（一）會(huì)員違反內(nèi)地法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件以及本所、聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）會(huì)員不配合本所對(duì)港股通交易行為的調(diào)查、取證和其他監(jiān)管行為；

（三）會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障，無法為客戶提供港股通交易服務(wù)；

（四）合同約定的其他情形。

第二節(jié)　港股通股票

第四十五條 【試點(diǎn)股票范圍】港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

（一）恒生綜合大型股指數(shù)的成份股；

（二）恒生綜合中型股指數(shù)的成份股；

（三）A+H股上市公司的H股；

發(fā)行人同時(shí)有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的股票、在聯(lián)交所以人民幣報(bào)價(jià)交易的股票不納入港股通股票。

經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，聯(lián)交所可調(diào)整港股通股票的范圍。

第四十六條 【股票調(diào)入】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)入港股通股票，本所證券交易服務(wù)公司予以公告：

（一）新納入恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的股票不屬于發(fā)行人同時(shí)有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市交易的，在調(diào)整生效后調(diào)入港股通股票；

（二）A股在本所上市的公司首次公開發(fā)行并在聯(lián)交所上市H股的，其H股在上市滿30個(gè)交易日后調(diào)入港股通股票；

（三）H股上市公司首次公開發(fā)行并在本所上市A股的，其H股在A股上市滿10個(gè)交易日后調(diào)入滬股通股票。

第四十七條 【股票調(diào)出】發(fā)生下列情形之一的，相關(guān)股票調(diào)出港股通股票，本所證券交易服務(wù)公司予以公告：

（一）被調(diào)出恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的股票不屬于A+H股上市公司的H股的，在指數(shù)成份股調(diào)整生效后調(diào)出港股通股票；

（二）A+H股上市公司的A股在本所退市，其H股不屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成份股的，在A股退市后調(diào)出港股通股票；

（三）港股通股票發(fā)行人在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市股票的，自其在內(nèi)地證券交易所上市后，其在聯(lián)交所上市的H股調(diào)出港股通股票。

第四十八條 【股票名單公布】本所證券交易服務(wù)公司通過本所網(wǎng)站或其他方式公布港股通股票名單及其調(diào)整情況。

第三節(jié)　交易特別事項(xiàng)

第四十九條 【證券賬戶】投資者買賣港股通股票，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立上海證券賬戶（人民幣普通股票賬戶）。已有上海證券賬戶（人民幣普通股票賬戶）的，使用現(xiàn)有賬戶。

第五十條 【交易幣種】港股通股票交易以港幣報(bào)價(jià),

以人民幣交收。

第五十一條 【交易日、交易時(shí)間】港股通投資者買賣港股通股票的交易時(shí)間、休市時(shí)間，按照聯(lián)交所的交易時(shí)間、休市時(shí)間執(zhí)行。其中，每個(gè)交易日的9:00至9:30為開市前時(shí)段，9:30至12:00為上午持續(xù)交易時(shí)段、13:00至16:00為下午持續(xù)交易時(shí)段。

發(fā)生本所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的特殊情形，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致港股通股票交易無法正常進(jìn)行的，本所證券交易服務(wù)公司可以調(diào)整港股通股票的交易日、交易時(shí)間并向市場(chǎng)公布。

第五十二條 【交易方式】投資者買賣港股通股票，限于參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)交易。

第五十三條 【訂單類型】投資者買賣港股通股票，可采用競(jìng)價(jià)限價(jià)盤委托或者增強(qiáng)限價(jià)盤委托。

第五十四條 【被調(diào)出股票的買入限制】依據(jù)本細(xì)則第四十七條規(guī)定被調(diào)出港股通股票的，自調(diào)整之日起，投資者不得再行買入該股票，但可以賣出。

第五十五條 【回轉(zhuǎn)交易】投資者買賣港股通股票，當(dāng)日買入的股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前可以賣出。

第五十六條 【指定交易】港股通實(shí)行全面指定交易制度，參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條 【第三方存管】港股通實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，參照A股交易相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十八條 【禁止融資融券】會(huì)員不得為港股通股票交易提供融資融券服務(wù)。

第五十九條 【交易前端控制和禁止“裸賣空”】會(huì)員接受客戶港股通股票買賣委托，應(yīng)當(dāng)確保客戶賬戶內(nèi)有足額的人民幣資金或股票。會(huì)員不得接受客戶無足額資金、股票而直接在市場(chǎng)上買、賣股票的委托。

第六十條 【禁止“暗盤交易”】本所證券交易服務(wù)公司和本所會(huì)員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單，不得以其他任何形式在聯(lián)交所以外的場(chǎng)所提供港股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第六十一條 【訂單更改】港股通訂單已經(jīng)申報(bào)的，不得更改申報(bào)價(jià)格或申報(bào)數(shù)量。

第六十二條 【交易申報(bào)與成交回報(bào)】會(huì)員接受客戶的港股通股票買賣委托后，應(yīng)當(dāng)委托本所證券交易服務(wù)公司，由本所證券交易服務(wù)公司向聯(lián)交所提交申報(bào)指令。

交易結(jié)果及其他交易記錄由聯(lián)交所發(fā)送給本所證券交易服務(wù)公司，本所證券交易服務(wù)公司發(fā)送給會(huì)員，會(huì)員發(fā)送給客戶。

第六十三條 【交易、交收責(zé)任】對(duì)已經(jīng)達(dá)成的交易，會(huì)員和港股通投資者應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第六十四條 【停市處理】聯(lián)交所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

第六十五條 【交易信息發(fā)布】港股通業(yè)務(wù)中股票的即時(shí)行情等信息，由聯(lián)交所發(fā)布。

第六十六條 【記錄保管】會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

第六十七條 【傭金、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用】投資者買賣港股通股票，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向其委托的會(huì)員交納傭金。

投資者買賣港股通股票，應(yīng)當(dāng)按照聯(lián)交所市場(chǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納交易費(fèi)、交易系統(tǒng)使用費(fèi)和其他費(fèi)用，并按照香港地區(qū)相關(guān)規(guī)定繳納印花稅等稅款。

第六十八條 【權(quán)益證券處理】港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買入。

港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)。

港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。

第四節(jié)　額度控制

第六十九條 【本所證券交易服務(wù)公司的責(zé)任】本所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通每日額度和總額度的使用進(jìn)行監(jiān)控，于每日交易結(jié)束后在本所證券交易服務(wù)公司指定網(wǎng)站公布額度使用情況。

第七十條 【當(dāng)日額度余額計(jì)算】港股通交易當(dāng)日額度余額的計(jì)算公式為：

當(dāng)日額度余額=每日額度-買單申報(bào)+賣單成交+買單申報(bào)撤銷及被拒+買單成交價(jià)低于申報(bào)價(jià)的差額。

第七十一條 【當(dāng)日停止接受申報(bào)】當(dāng)日額度余額在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段使用完畢，本所證券交易服務(wù)公司將停止接受當(dāng)日后續(xù)的買單申報(bào)，但仍然接受賣單申報(bào)。

第七十二條 【總額度計(jì)算】港股通總額度可用余額的計(jì)算公示為：總額度余額=總額度-已成交的買盤總金額+已成交的賣盤總金額。

第七十三條 【達(dá)到總額度時(shí)停止買單申報(bào)及后續(xù)恢復(fù)】總額度余額少于一個(gè)每日額度的，本所證券交易服務(wù)公司于下一交易日停止接受買單申報(bào)，但仍然可以接受賣單申報(bào)。

總額度余額達(dá)到一個(gè)每日額度時(shí)，本所證券交易服務(wù)公司于下一個(gè)交易日恢復(fù)接受買單申報(bào)。

第五節(jié)　投資者適當(dāng)性管理

第七十四條 【個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件】個(gè)人投資者參與港股通股票交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬元；

（二）具備港股通股票交易和外匯風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)知識(shí)，通過本所會(huì)員測(cè)試；

（三）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；

（四）不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的禁止或限制參與港股通股票交易的情形。

第七十五條 【投資者準(zhǔn)入條件的調(diào)整】本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整投資者參與港股通股票交易的條件。

第七十六條 【對(duì)投資者的要求】投資者買賣港股通股票，應(yīng)當(dāng)熟悉香港證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，了解港股通股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

第七十七條 【會(huì)員制定投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)制度】本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定港股通業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法以及執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。會(huì)員制定的投資者適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面。

第七十八條 【會(huì)員的投資者教育義務(wù)】本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹香港證券市場(chǎng)法律法規(guī)、市場(chǎng)特點(diǎn)和港股通業(yè)務(wù)規(guī)則、流程。

第七十九條 【簽訂合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書】本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)與參與港股通的客戶簽訂委托協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

會(huì)員與客戶簽訂委托協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示港股通股票交易風(fēng)險(xiǎn)，并與客戶簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書。